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價格：聯(lián)系客服報價
上課方式：公開課/內(nèi)訓(xùn)/總裁班課程 時間上課時間：1天，6小時/天天
授課對象：法律合規(guī)部、資產(chǎn)風(fēng)險部、支行網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、信貸員
授課講師：潘玉良
規(guī)范和化解案件風(fēng)險是當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的一項重要工作,也是新形勢下研究和探討的重要課題。分析近年來案件發(fā)生的原因及特點,基層機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及一線業(yè)務(wù)崗位是案件防控的重點部位和重要環(huán)節(jié),應(yīng)引起我們的高度重視和關(guān)注。面對當(dāng)前銀行業(yè)違法違規(guī)問題頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢,如何抓好案防工作,應(yīng)增強(qiáng)防范意識,強(qiáng)化內(nèi)部管理,實現(xiàn)案防關(guān)口前移是當(dāng)前防范和遏制案件的重中之重
?認(rèn)清案件防控形勢，深入推進(jìn)案防治理工作 ?了解案件防控存在的問題，從而針對性解決 ?掌握常見六種銀行典型案件及防范實務(wù) ?落實自身案防措施，開展案件專項治理工作
第一講：如何理解案件防控？ 一、當(dāng)前銀行面臨的案防形式 1. 金融風(fēng)險形勢復(fù)雜 2. 案件風(fēng)險形勢嚴(yán)峻 3. 案發(fā)特點突出 二、銀行案件定義與分類 1. 三要素：人、行為、程度 2. 第一類：涉嫌觸犯刑法的 3. 第二類：存在其他違法違規(guī)行為的 4. 第三類：不涉嫌觸犯刑法也無其他違法違規(guī)行為的 三、銀行案件風(fēng)險信息 1.七類風(fēng)險事件信息 2.七類操作風(fēng)險 3.四種風(fēng)險模塊 四、銀行案件、案件信息與操作風(fēng)險關(guān)聯(lián)性 1. 案件風(fēng)險信息是操作風(fēng)險的演變，案件是案件風(fēng)險信息的惡化 2. 操作風(fēng)險是產(chǎn)生銀行案件的主要根源，案件是操作風(fēng)險的重要表現(xiàn)形式 3. 風(fēng)險管理是案件防控的基礎(chǔ)，案件防控的重點就是有效防范操作風(fēng)險 第二講：為什么要進(jìn)行案件防控？ 一、一批大案要案相繼暴露 ?近期各大商業(yè)銀行發(fā)生的大案要案 二、銀行發(fā)生案件的危害 1. 影響資金安全 2. 影響隊伍建設(shè) 3. 影響社會形象 4. 影響經(jīng)營發(fā)展 5. 引起法律糾紛 三、銀行案件防控工作中存在的問題 1. 思想誤區(qū) 2. 管理誤區(qū) 五、銀行案件風(fēng)險成因 1. 思想認(rèn)識不充分，對案防重視不夠 2. 公司（法人）治理不完善，監(jiān)督約束缺失 3. 制度流程不健全，執(zhí)行力不足 4. 監(jiān)督檢查不深入，不能有效揭示風(fēng)險 5. 責(zé)任追究不到位，懲戒警示作用不足 6. 教育培訓(xùn)不重視，部分員工行為失范 7. 經(jīng)營思想不端正，弱化了內(nèi)部管理 8. 選人機(jī)制不科學(xué)，重要崗位用人失察 六、常見的六種典型案件解析 1. 票據(jù)類 2. 騙貸類 3. 存款類 4. 互保類 5. 違法放貸類 6. 理財飛單類 第三講：如何進(jìn)行案件防控？ 一、銀監(jiān)會推進(jìn)案件防控的主要措施 1. 銀行案件防控目標(biāo) 2. 十三條意見 3. 六個領(lǐng)域、兩個環(huán)節(jié)、四項制度 4. 注意九種人 5. 開展十項聯(lián)動 6. 加強(qiáng)四項“技防” 三、開展案防自評估，建立排查機(jī)制，進(jìn)行案件責(zé)任追究 1. “一案四問責(zé)” 2. “雙線問責(zé)” 3. “上追兩級” 四、開展案件專項治理 第四講：課程結(jié)論與回顧 1. 課程回顧 2. 答疑解惑 3. 合影道別
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