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專(zhuān)注講師經(jīng)紀(jì)13年,堅(jiān)決不做終端

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《銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉》

價(jià)格:聯(lián)系客服報(bào)價(jià)

上課方式:公開(kāi)課/內(nèi)訓(xùn)/總裁班課程 時(shí)間上課時(shí)間:1天,6小時(shí)/天天

授課對(duì)象:銀行中層人員、支行長(zhǎng)、金融骨干人員等

授課講師:潘玉良

課程背景

銀行作為一個(gè)商業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法人,其經(jīng)營(yíng)行為、交易行為和管理行為始終會(huì)涉及諸多的法律關(guān)系與法律問(wèn)題。特別是當(dāng)前銀行的外部環(huán)境和內(nèi)部改革迅速發(fā)展變化的情況下,銀行在經(jīng)營(yíng)管理中遇到的各種法律問(wèn)題紛繁復(fù)雜,熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題層出不窮。 對(duì)銀行來(lái)說(shuō),這些法律問(wèn)題是不可忽視的,否則,將會(huì)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn),給銀行造成財(cái)務(wù)損失和信譽(yù)損失。因此,如何正確妥善地處理銀行經(jīng)營(yíng)管理中面對(duì)的法律問(wèn)題,有效識(shí)別和控制法律風(fēng)險(xiǎn),運(yùn)用法律手段維護(hù)銀行的合法權(quán)益,保障銀行在創(chuàng)新與改革中持續(xù)、穩(wěn)健地發(fā)展,這些已經(jīng)成為我國(guó)銀行業(yè)面臨的重要課題。 同時(shí)當(dāng)前黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)呈現(xiàn)出成效明顯和問(wèn)題突出并存,防治力度加大和腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)并存,群眾對(duì)反腐敗期望值不斷上升和腐敗現(xiàn)象短期內(nèi)難以根治并存的總體態(tài)勢(shì),反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻、任務(wù)依然艱巨。在這種形式下,各大銀行都在積極開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育活動(dòng)。

課程目標(biāo)

本課程涵蓋銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類(lèi)、監(jiān)管體制建設(shè)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施,并結(jié)合現(xiàn)階段各銀行頻發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)案件,始終貫穿反腐倡廉理念,進(jìn)一步分析反腐倡廉的形勢(shì)以及解決之道,使聽(tīng)眾更加清醒的認(rèn)識(shí)到銀行腐敗現(xiàn)象給黨和國(guó)家?guī)?lái)的巨大的經(jīng)濟(jì)損失及其在人民群眾中造成的惡劣影響,從中得到一些深層次啟示。

課程大綱

第一講:銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的定義、類(lèi)別、含義與監(jiān)管體制 一、新巴塞爾協(xié)議與銀行法律風(fēng)險(xiǎn) 1. 銀行業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別 2. 新巴塞爾協(xié)議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面覆蓋 3. 銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的定義 二、銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的含義 1. 法律風(fēng)險(xiǎn)是一種特殊類(lèi)型的操作風(fēng)險(xiǎn) 2. 法律風(fēng)險(xiǎn)的分布非常廣泛 3. 法律風(fēng)險(xiǎn)是一種需要計(jì)提資本的風(fēng)險(xiǎn) 三、銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)及其完善 1. 管理法律風(fēng)險(xiǎn)的組織結(jié)構(gòu) 2. 專(zhuān)門(mén)的法律合規(guī)部門(mén) 3. 目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)存在的問(wèn)題 第二講:銀行法律風(fēng)險(xiǎn)管理及其風(fēng)險(xiǎn)防范 一、法律風(fēng)險(xiǎn)的管理程序 1. 識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn) 2. 評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn) 3. 監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn) 4. 控制和緩釋法律風(fēng)險(xiǎn) 二、完善法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,防范法律風(fēng)險(xiǎn) 1. 培養(yǎng)全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),建立法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化 2. 制度層面完善授權(quán)等內(nèi)控制度 3. 具體實(shí)施層面要強(qiáng)化法律事務(wù)部門(mén)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理職能 第三講:當(dāng)前銀行系統(tǒng)反腐倡廉案件的情況及防控 活動(dòng)討論:說(shuō)說(shuō)你對(duì)銀行反腐倡廉活動(dòng)的理解 一、反腐倡廉的重要意義 1. 貪污賄賂 2. 瀆職 3. 破壞金融管理秩序 二、當(dāng)前銀行系統(tǒng)反腐倡廉的形勢(shì) 案例:銀行中層干部涉及職務(wù)及金融犯罪近期案例 三、銀行系統(tǒng)案件主要表現(xiàn)形式、特點(diǎn) 1. 銀行業(yè)案件主要表現(xiàn)形式及犯罪表現(xiàn) 2. 目前銀行系統(tǒng)案件的主要特點(diǎn) 3. 案發(fā)的主要原因 案例:近期侵占、挪用、詐騙、受賄、貪污等典型案例 案例:拉存需克制,放貸需謹(jǐn)慎 案例:遠(yuǎn)離民間借貸和非法集資 四、銀行系統(tǒng)案件的防控 1. 銀行“三鐵”制度 2. 問(wèn)責(zé)“五問(wèn)”制度 五、社交應(yīng)酬風(fēng)險(xiǎn)防范 1. 營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的使用 2. 收受禮物的風(fēng)險(xiǎn) 3. 信息保密 第四講:以不貪之寶擊退誘惑之魔 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和修養(yǎng),樹(shù)立正確的價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān) 只因留戀名利地,終究淪為犯罪身 二、始終堅(jiān)持政治理論學(xué)習(xí),堅(jiān)定理想信念 昂揚(yáng)不墜青云志,下看金玉不如泥 三、始終堅(jiān)持執(zhí)行黨的各項(xiàng)廉政建設(shè)的規(guī)章制度 一失足成千古恨,再回首已百年身 四、要克服與己無(wú)關(guān)的思想,防微杜漸警鐘常鳴 千里之堤,潰于蟻穴 五、發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng),保持清正廉潔 不要人夸好顏色,只留清氣滿(mǎn)乾坤 第五講:課程結(jié)論與回顧 1. 課程回顧 2. 答疑解惑 3. 合影道別

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